案件概述
2013年5月，兰某某、孙某某（均已判决）在杭州市下城区国都大厦1号楼24楼I、J座注册成立A公司（公司经营范围为金属制品、化工原料及产品、珠宝首饰、金银饰品的销售、投资管理、投资咨询，市场营销策划、企业财务咨询、经济信息咨询），通过购买上海富某公司的期货模拟操作软件并开设服务器，由重庆某科技有限公司提供资金整体解决方案。吴某某、戚某某（均已判决）系公司技术人员，负责操作并维修上述软件。
2013年7月，被告人李某、邱某（已判决）在杭州市下沙智格大厦15楼注册成立久恒公司（公司经营范围为批发、零售：金属材料，化工原料及产品，珠宝、金银饰品;服务：投资管理、投资咨询（除证券、期货），市场营销策划，经济信息咨询（除证券、期货、商品中介、其他无需报经审批的一切合法项目）。被告人李某系久恒公司实际控制人，邱某担任法人代表，陈某某（已判决）担任客服部主管，负责公司财务及客服部工作;张某某、程某（均已判决）任技术部客户指导老师，负责给客户投资意见。
2013年7月至2014年6月，被告人李某、邱某与兰某某、孙某某合作，未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门的批准，在明知公司无期货经营资质的情况下，通过上述独立封闭的非法网络平台交易系统，采用保证金制度，以集中交易的方式发展客户进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结交易等交易机制，非法从事白银期货交易。A公司向久恒公司提供对应交易账户，同时将非法所得按比例支付给久恒公司。期间，A公司客户盈亏金额为人民币5000余万元，非法获利金额为人民币2000余万元。久恒公司客户盈亏金额为人民币3000余万元，非法获利金额为人民币1000余万元。共造成客户损失人民币3000余万元。
2014年期间，兰某某等人分别被公安机关抓获。同年6月，公安机关分别冻结兰某某农业银行账户人民币200万元及在某的相关资金。2018年2月9日被告人李某在杭州市被民警抓获。
另查明，在本案审理期间，被告人李某家属代为退缴违法所得人民币12万元。
辩护思路
被告人李某对上述指控有异议。辩称其不是久恒公司总经理，不是实际控制人，与邱某、兰某某等人不认识，不是合作关系。
其辩护人提出：1.被告人李某系久恒公司员工（部门经理），但不是实际控制人。证据也仅有兰某某、孙某某、陈某某、邱某等同案犯的供述或是证言，无书证、物证等客观性证据证实；2.被告人李某不存在与兰某某等人合作，未经批准经营白银期货的行为。A公司设立在先，久恒公司向A公司支付了加盟费，久恒公司根据兰某某所言误认为A公司已取得资质才被蒙骗，从分工、利润分配等看也不存在合作，主观恶性与社会危害性较A公司应有所区别对待；3.指控非法获利1000余万元的事实不清、证据不足。鉴于久恒公司客观上参与了发展客户的行为，李某客观上有获利，综上，建议对被告人李某从轻、减轻处罚，适用缓刑。
一审裁判结果
被告人李某犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币2000万元。